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董监高信息报备表该怎么填写,该注意哪些事项?(前瞻投资顾问整理).docx

2016-12-06上传
董监高信息报备表该怎么填写,该注意哪些事项?
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金融/证券 --  财经资料
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董监高信息报备表
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填写 顾问 信息 券商 事项 任职
董监高信息报备表该怎么填写,该注意哪些事项?前瞻投资顾问_整理一、基本选项1.1、基本情况姓名**别、证件类型、证件号码、手机号码、通讯地址、E—mail如实填写1.2、身份1、身份类别是指在挂牌公司的董监高任职情况,excel表中有下拉菜单可以选择。2、每个董监高人员填写一个对应的《董监高信息报备表》。若某人存在多重身份,如同时为董事、控股股东、总经理,则在《董监高信息报备表》的“二、身份”中分别单列即可。3、在本挂牌公司的任职情况不需要从有限公司阶段填起。1.3、任职及兼职情况1、填写以往的任职经历及兼职情况。以往任职经历,从任职挂牌公司之前写起;兼职情况只需写现任的。按照时间由近到远的顺序,填写最近的52、每行的主要工作内容及业绩必须填写。3、不在挂牌公司任职的董监高,为自由职业或自由经商工作经历,就职部门填写:其他。1.4、违规监管措施情况如挂牌企业无相关情况,直接空着不需要填写。1.5、家庭主要成员1、家庭主要成员至少需要填写父母、子女和配偶,不包括配偶的父母。2、有身份证的人员信息均需要填写;若父母已去世或者目前未取得身份证(子女因年龄过小无法提供)的家庭成员,则不需要填写。3、父母,请在下拉框中选择“其他”。4、没有电话的可以填写董监高本人电话。说明1、《董监高信息报备表》中标注“*”的项目,为必填选项,否则将会被系统退回、导致上传失败;标黄的部分不是必填选项。2、只需报送现任董监高的《董监高信息报备表》及声明与承诺。对于代理董监高(如代理董秘),但未签署及向股转报送过董监高备案材料的,不纳入本次报备范围。3、董监高的声明与承诺不需要重新签署,以往向股转公司报备的扫描件即可。4、上述要求如有不一致,请按主办券商的要求填写。二、综合每个EXCEL文件都有2个工作簿:“挂牌公司基本信息”和“董监高报备表”,都要填写。董监高信息报备表最后的签字是直接打名字还是要打印出来签字再扫描发给券第一步肯定是提交电子表格,因为需要统一上传。由于可能还需要修改,所以定稿后是否需要签字、盖章等,请按照各自主办券商的要求办理。2.1、身份关于董事长的部门?写“无”就好了。董监高的“开始(任职)时间”怎么写?请务必查阅选举或任命公告,以相关信息为准。“结束(任职)日期”怎么写?如为控股股东、实际控制人由于无任职期限,因此请填写“9999/12/31”。2.2、任职及兼职情况1、任职开始和结束年月日,之前如果只记录到月,怎么解决?一般起始日期就从1号,结束日期就写当月最后一天,有可能是28、29,更多的是30、31哦。基本就能跟公转书披露过的简历对应上了。2、正在担任职务的结束年月日,如何填写?参照前述,写“9999/12/31”。“工作内容和业绩”必填,怎么写?提供一个参考:主要工作内容——1.改制挂牌;2.信息披露;3.财务管理。业绩——1.公司治理规范;2.财务管理健全。在此基础上根据券商要求适当修改,不建议写太多。4、以往的任职经历及兼职情况昨天的指南里面根据某券商的要求提示大家填写最近的5段,有小伙伴发来另一家券商的要求说是需要填写10个,这里提示大家,请根据各自主办券商的要求填写噢~2.3、承诺“七、承诺”中,下拉菜单选择同意。2.4、其他1、怎么又要提交董监高的声明和承诺?挂牌前提交申报材料的时候,当时所有的董监高都一定已经有了声明和承诺。但是一些企业后来变更了董监高,且并未及时将董监高的声明和承诺提交给股转备案,所以,之前提交过承诺函的这次就不用提交了,只有挂牌后变动的新任董监高的承诺函且未备案的需要提交。2、董监高的声明和承诺,除律师签字外,还要律所盖章?这一般属于券商的要求。可回复如下:声明和承诺均使用股转提供的模板,模板中只预留了律师签署名字的位置,未出现任何需要律所盖章的提示,也未预留任何位置。3、关于董监高的声明和承诺扫描件《公司全体董事、监事和高级管理人员签署的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》请每位董监高的文件做成一个单独的PDF文件(而不是把所有人的文件连续扫描成一个PDF),到时是一人一份分开这么导入股转系统的,量挺大。4、至今仍未收到券商通知要求填写该备案表,怎么办?这是必须完成的任务,所以,赶紧到群里找小伙伴拿个模板,主动先开始吧~~~否则到时可能就来不及了~

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